Compliance
A segurança e a compliance são temáticas prioritárias da Money & Com
No seu compromisso de proteger os consumidores que utilizam os seus produtos e serviços, a Money & Com aplica de maneira rigorosa as disposições legais, especialmente com o objetivo de garantir que as transações não estão ligadas a branqueamento de capitais (LBA – Lei sobre o Branqueamento de Capitais), a fraudes, a burlas ou ainda ao financiamento do terrorismo.
Com este intuito, foram adotados um certo número de medidas e de instrumentos:
- formação adequada e contínua para todos os empregados;
- procedimentos claros e rigorosos, revistos de forma sistemática em função das modificações da legislação;
- adesão à ARIF* (Association Romande des Intermédiaires Financiers), organismo de autorregulação reconhecido pela FINMA;
- um ambiente de trabalho seguro, nomeadamente graças à presença de câmaras de vigilância;
- uma política de gestão dos dados dos clientes que oferece o mais alto nível de confidencialidade.
* « A ARIF é um organismo de autorregulação reconhecido pela Autoridade federal suíça de vigilância dos mercados financeiros (FINMA) para a supervisão dos intermediários financeiros referidos no artigo 2º al. 3 da Lei federal suíça sobre a luta contra o branqueamento de capitais e o financiamento do terrorismo no sector financeiro (LBA). A ARIF está também reconhecida pela FINMA enquanto organização profissional para o estabelecimento de regras de conduta relativas ao exercício da profissão de gestor de ativos independente, na acepção da Lei federal suíça sobre os investimentos coletivos de capitais (LPCC) ».